太大膽!募資22.48億元 5.6億元未兌付 老板跑路 上百人踩雷

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來源:上海證券報 時間:2020-05-10 17:22:00
一口氣做出六項違規行為,仍有5.6億元未兌付,實控人已經被批捕,哪一家私募如此大膽?近日,中國投資基金業協會公布的一則紀律處分決定書,將一家名為中金國瑞的私募跑路案再次拉回到公眾視野。

  一口氣做出六項違規行為,仍有5.6億元未兌付,實控人已經被批捕,哪一家私募如此大膽?

  近日,中國投資基金業協會(下稱“中基協”)公布的一則紀律處分決定書,將一家名為中金國瑞的私募跑路案再次拉回到公眾視野。

  中金國瑞“六宗罪”

  中基協紀律處分決定書顯示,中金國瑞存在以下六項違法違規事實:

  一是私募基金募集完成后未按規定向協會備案;

  二是單只產品募集人數超過法律法規規定的特定數量;

  三是在私募基金募集過程中向非合格投資者募集;

  四是向不特定投資者推介私募基金產品;

  五是向投資者承諾本金不受損失或最低收益;

  六是未及時向協會報告重大事項。

  這么看來,這家私募可以說是無法無天,一口氣進行了六項違規操作,中基協表示,取消其會員資格,撤銷其管理人登記。

  第三方工商信息平臺天眼查信息顯示,深圳市中金國瑞基金管理有限公司成立于2011年10月,注冊資本1億元,秦鵬為法定代表人兼實際控制人,持股99%。

  2014年6月,中金國瑞在中基協登記備案為私募證券投資基金管理人,最后一次在協會系統更新信息的時間顯示為2019年1月。據私募排排網信息顯示,秦鵬曾就職于招商銀行、銀泰證券。中金國瑞基金旗下管理的基金產品涵蓋股票型、混合型、量化型、FOF型、資產證券化等。

  備案信息顯示,中金國瑞共發行了10只私募基金產品,包括量化、混合等多個策略。其中大部分產品已清算,余下存在應披露而未披露違規情況的2只基金仍顯示正在運作。

  實控人以涉嫌集資詐騙罪被批捕!

  另外,處罰書中所提到的未及時向協會報告的重大事項,具體指,2020年2月13日深圳市公安局福田分局發布的《關于“中金國瑞”基金公司涉嫌非法吸收公眾存款案的案件通報》,通報了該局對私募基金管理人深圳市中金國瑞基金管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款罪案的偵查近況。

  初步查明,中金國瑞實際募集資金總額22.48億元,支付投資者人本金和利息總額為16.88億元。而且深圳市人民檢察院對犯罪嫌疑人秦某以涉嫌集資詐騙罪批準逮捕,對鄭某明等9人以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕。

  實際上,私募中金國瑞基金的爆雷發生在去年5月,公司董事長秦鵬在內部會議上宣布產品清盤,不再募集資金以及正常兌付本金和收益,而中金國瑞的多數員工都投資了自家公司的產品,因此事情開始發酵。

  公開報道顯示,牽涉其中的投資人多達500人。

  鑒別偽私募是必備技能!

  多位私募人士紛紛表示,投資者真的需要學會辨別偽私募,他們的特征非常明顯,就是保本保收益、變相降低投資門檻、公開推介產品等等,碰到這種私募投資者一定要躲得遠遠的,大多數是要圈一波錢就走的。

  從過往案例其實能夠看出,違規承諾收益、公開推介產品等行為基本是偽私募的“標配”。

  比如,今年4月10日,深圳證監局發布了一則風險警示,新華財富已經被提起公訴,公開信息顯示,新華財富其他直接責任人員熊某、賈某、曹某三人通過短信、微信、電話等方式向不特定的投資者公開宣傳推介其公司發行的私募基金,并承諾給付高額利息及保本保息,據此變相吸收公眾存款,數額巨大,相關行為已構成非法吸收公眾存款罪。熊某等三人一審分別判處有期徒刑四年、三年六個月、二年六個月并處罰金。

  “其實偽私募是有跡可循的?!睖弦患宜侥嫉谌狡脚_提示投資者,可以通過以下幾個手段辨別偽私募。

  一、仔細核對中基協公示信息中的基金管理人全稱、組織機構代碼是否與該私募機構宣傳資料上所提供的一致。

  中基協對私募的信息披露非常完整、細致,而且按規定,私募管理人在更換辦公地址之后需要及時在協會更新,投資者可以根據備案信息上的辦公地址實地走訪。

  二、仔細核對打款信息。

  涉及打款事宜時,投資人應將相應數額的資金轉至基金募集賬戶,而非個人或公司賬戶,這方面要警惕。

  三是向違規公開展示業績、承諾保本與保收益的私募說不。

  四是關注私募凈值是否真實可靠。

  部分私募慣用的手法就是首先用自有資金做出成績打出名聲,然后將此部分基金進行清算,再發行一批沒有托管的基金,欺騙投資人買入。

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